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江西省药品监督管理局综合和规划财务处关于印发《江西省药品监督管理局行政处罚全过程记录实施办法》《江西省药品监督管理局执法音像记录设备管理制度》的通知

2020-04-03 信息来源:法规处
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 机关各处室、直属各单位:

《江西省药品监督管理局行政处罚全过程记录实施办法》、《江西省药品监督管理局执法音像记录设备管理制度》已经省局局长办公会审议通过。现印发给你们,请遵照执行。

 

 

                           江西省药品监督管理局综合和规划财务处

                                       2020年4月1日


                 江西省药品监督管理局行政处罚全过程记录实施办法

                             第 一章  总 则

第一条 为推进行政处罚全过程记录制度建设,规范药品、医疗器械、化妆品行政处罚行为,促进严格、规范、公正、文明执法,保护公民、法人和其他组织合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》和《市场监督行政处罚程序暂行规定》等法律法规规章,制定本办法。

第二条 江西省药品监督管理局(以下简称“省局”)依据法律、法规和规章实施的行政处罚行为,应当遵照本办法。

第三条 本办法所称全过程记录,是指省局办案部门及执法人员通过文字、文书、音像等记录方式,对整个行政处罚过程进行跟踪记录的活动。

文字记录方式包括现场检查笔录、询问调查笔录、合议记录、调查终结报告、行政处罚事先告知书、听证告知书、行政处罚审批表、集体讨论记录、责令改正通知书、案件移送函、送达回证等书面记录。

音像记录方式包括采用照相、录音、录像、视频监控等方式进行的记录。

第四条 实施行政处罚应当对案件来源、立案、调查取证、强制措施、告知当事人权利、审核决定、送达执行等全部执法活动的内容、过程和结果进行文字记录,对规定环节进行音像记录,鼓励积极探索信息化记录储存方式和互联网储存手段,实时音像记录全部执法过程。

                           

                           第二章  启动程序阶段

第五条 收到案件线索,应当填写《案件来源登记表》,并由办案部门负责人签批处理意见。

第六条 经初步核查后,应当填写《立案/不予立案审批表》。《立案/不予立案审批表》由办案部门负责人提出承办建议,经分管负责人批准后,存入行政处罚档案。

 

                           第三章  调查取证阶段

第七条 进行案件调查时,执法人员不得少于2人,并应当出示执法证件。

执法过程中涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的,执法人员应当保守秘密。

第八条 执法人员应当在现场检查笔录、询问调查笔录中对执法人员数量、姓名、执法证件编号、出示情况以及现场检查情况和询问调查内容进行文字记录,并由当事人或者有关在场人员签字或者盖章确认。

第九条 执法人员按照《江西省药品监督管理局行政执法音像记录清单》,在执法过程中对相关执法事项规范开展执法音像记录。执法过程中有实际需要的,可以对清单范围之外的执法事项规范开展执法音像记录。

第十条  在执法过程中遇有下列情形,可以停止使用音像记录设备:

(一)涉及个人隐私、商业秘密或国家安全等情况的;

(二)因天气等自然原因无法正常使用的;

(三)其他不可抗力因素造成不能使用的。

因为以上原因中止音像记录后重新开始记录的,应当对中断原因进行语音说明。确实无法继续记录的,应当立即向所属部门负责人报告,并在事后书面说明情况。

第十一条 案件调查可以采取以下方式进行文字记录,并存入行政处罚档案:

(一)询问当事人或证人,应当制作询问笔录等文书;

(二)向有关单位和个人调取书证、物证的,应当制作调取证据通知书、先行登记保存物品通知书等文书;

(三)现场检查等,应当制作现场检查笔录等文书;

(四)抽取样品的,应当填写抽样记录及凭证;

(五)听取当事人陈述和申辩的,应当制作权利告知书、陈述申辩笔录等文书,或由当事人提供陈述、申辩文字材料;

(六)举行听证会的,应当依照听证的规定制作听证全过程记录文书;

(七)需要法定检验、鉴定机构出具检验结果或鉴定意见的,检验、鉴定机构应当出具检验结果和鉴定意见书;

(八)法律、法规和规章规定的其他调查方式。

上述文书由执法人员、当事人及有关人员签字或盖章。

当事人或者有关人员拒绝接受调查和提供证据的,执法人员应当进行书面记录。

第十二条 调查取证的音像记录重点包括以下内容:

(一)询问当事人或者证人的情况;

(二)执法现场检查的情况;

(三)抽取样品的情况;

(四)调查取证的情况;

(五)先行登记保存的情况;

(六)采取行政强制措施的情况;

(七)采取留置和公告方式送达法律文书的情况;

第十三条 在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,执法人员采取证据保全措施的,应当采用全程音像记录与文字记录相结合的方式记录以下事项,并存入行政处罚档案:

(一)证据保全的启动理由;

(二)证据保全的具体标的;

(三)证据保全的形式,包括先行登记保存证据法定文书、制作询问笔录、复制、音像等。

第十四条 执法人员依法实施查封场所、设施设备,扣押物品等行政强制措施的,应当采用全程音像记录与文字记录相结合的方式进行。

文字记录采用查封(扣押)决定书、查封(扣押)物品清单、现场检查笔录等方式进行。

音像记录重点包括以下内容:

(一)查封(扣押)的时间和地点、违法行为有关的场所、使用工具、设施、设备、物品以及相关书面证据材料(包括但不限于批生产记录、购进验收记录、销售记录、库存商品账册、财务账册等);

(二) 当事人到场和核实其身份的情况;

(三)宣读查封(扣押)决定书,告知当事人理由、依据、权利和救济途径的情况;

(四)听取当事人陈述和申辩的情况;

(五)当事人签收或者确认有关执法文书的情况。

第十五条 实施延长查封(扣押)采用全程音像记录与文字记录相结合的方式进行。

文字记录采用查封(扣押)延期通知书方式进行。

全过程音像记录重点包括以下内容:

(一)当事人到场和核实其身份的情况;

(二)宣读查封(扣押)延期通知书,告知当事人理由、依据、权利和救济途径的情况;

(三)听取当事人陈述和申辩的情况;

(四)当事人签收或者确认有关执法文书的情况。

第十六条 实施解除查封(扣押)采用全程音像记录与文字记录相结合的方式进行。

文字记录采用解除查封(扣押)决定书方式进行。

音像记录重点包括以下内容:

(一)当事人到场和核实其身份的情况;

(二)宣读解除查封(扣押)决定书;

(三)当事人签收或者确认有关执法文书的情况;

(四)当事人接收被查封(扣押)物品的情况。

第十七条 做出行政处罚前的告知和听取当事人陈述、申辩的全过程记录采用文字记录方式,文字记录通过制作行政处罚事先告知书、陈述申辩笔录等方式进行。执法人员认为有必要,也可合并采用音像记录方式,音像记录重点包括以下内容:

(一)核实当事人的身份;

(二)宣读行政处罚事先告知书;

(三)当事人陈述、申辩的内容;

(四)当事人签收或者确认有关执法文书;

第十八条 做出行政处罚决定的全过程记录采用制作“案件调查终结报告”、“案件合议记录”、“法制审核意见”、“行政处罚决定书”的文字记录方式进行。重大行政处罚决定经过集体讨论的,应当制作集体讨论记录。  

其中,参与案件合议或重大案件集体讨论的人员要结合案件,就案件的定性和处罚提出明确的意见并签名;法制审核意见要有具体的审查意见和建议,并由审核人员签名。

上述文字记录,应当存入行政处罚档案。

第十九条 适用简易程序的,应当文字记录以下内容,并存入行政处罚档案:

(一)适用简易程序的事实依据、法律依据的具体条件;

(二)实施简易程序的程序步骤及法定文书;

(三)当事人陈述、申辩的记录;

(四)对当事人陈述、申辩内容的复核及处理,是否采纳的理由;

(五) 依法向所属行政机关备案的内容;

(六)对符合当场收缴罚款情况的实施过程;

(七)其他依法记录的内容。

对容易引起行政争议的简易程序行政处罚行为,应当进行音像记录。

第二十条 因涉嫌刑事犯罪需依法移送公安机关以及向检察院报备的,应按规定制作移送函或相关文书,并记录公安机关和检察院的接收情况。

 

                            第四章  送达执行阶段

第二十一条 行政处罚法律文书的送达应当符合法定时限和方式。行政处罚听证告知、行政处罚事先告知、行政处罚决定等重要法律文书,应当将送达回执存入行政处罚档案。

第二十二条 行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,应当在7日内将行政处罚决定书送达当事人。

直接送达的,由送达人、受送达人或者符合法定条件的签收人在送达回证上签名或盖章。受送达人是公民的,本人不在时,交其同住成年家属签收;受送达人是法人的,应当由其法定代表人签收;受送达人是其他组织的,由其主要负责人签收。受送达人有代理人的,可以送交其代理人签收。

邮寄送达的,留存邮寄送达的登记、付邮凭证和回执。

委托送达的,应当记录委托、转交原因,由送达人、受送达人在送达回证上签名或盖章。

留置送达的,应当符合法定形式,在送达回证上记明拒收事由和日期,由送达人、见证人签名或者盖章,把执法文书留在受送达人的住所,并采用音像记录等方式记录送达过程。

公告送达的,应当重点记录已经采用其他方式均无法送达的情况以及公告送达的方式和载体,留存书面公告,以适当方式进行音像记录,并在档案中记明原因和经过。

除行政处罚决定书外、经受送达人同意,采用手机短信、传真、电子邮件、即时通讯账号等确认其收悉的电子方式送达的,应通过拍照、截屏、录音、录像等方式进行记录。

第二十三条 作出责令改正的,应按期对改正情况进行核查并使用《现场检查笔录》等文书进行文字记录,同时按执法检查环节进行音像记录。

涉案物品需要处理的,应当制作《行政处罚有关事项审批表》报请部门负责人批准,并对涉案物品处理情况进行音像记录;委托有资质第三方机构处理的,应有第三方机构的资质证明,委托处理协议以及处理物品的交接清单。

第二十四条 行政处罚的结果,除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的外,应当及时向社会公开。

第二十五条 行政处罚决定书送达后,执法人员应当对当事人履行行政处罚决定的结果进行文字记录。

当事人确有经济困难的,可以提出延期或者分期缴纳罚款的申请,并提交书面材料。符合延期或者分期缴纳罚款的,书面报分管负责人批准或重大案件交集体讨论后执行。

第二十六条 当事人在法定期限内不申请行政复议或者不提起行政诉讼,又不履行行政处罚决定的,办案部门应当在申请法院强制执行前,按照法定形式制作履行行政处罚决定催告书并送达当事人。

当事人进行陈述、申辩的,办案部门应当对陈述、申辩内容复核及处理意见进行文字记录。

第二十七条 履行行政处罚决定催告书送达10个工作日后,当事人仍未履行处罚决定的,省局办案部门依法向人民法院申请强制执行的,应有文字记录。

 

                            第五章  归档管理阶段

第二十八条  音像记录制作完成后,执法人员应当在24小时内按要求将信息储存至专用存储器或上传执法信息系统。连续工作、异地工作或在边远、交通不便地区执法,确实不能及移交记录信息的,应在自回到本单位有条件后24小时内储存。

第二十九条 用音像记录设备记录的视音频资料作为证据使用的,应当按照视听资料审查与认定的有关要求,制作文字说明材料,注明制作人、提取人、提取时间等信息,并将其复制为光盘后附卷。

第三十条 执法音像记录信息的整理、归档、利用、复制和保管应遵照《中华人民共和国档案法》和省局档案管理相关制度的规定归档、保存。

第三十一条 音像记录的对外提供或者公开发布,适用《中华人民共和国政府信息公开条例》的规定;涉及国家秘密、商业秘密的执法音像记录信息,应严格按照保密工作规定进行管理。

 

                              第六章  监督与责任

第三十二条 办案部门主要负责人为第一责任人,负责对本部门执法音像记录的实施、信息保管、信息调阅等管理情况进行日常检查,对检查中发现的问题,应当及时采取措施进行纠正。

第三十三条   执法人员实施音像记录时,有下列行为之一,予以批评教育;情节严重的,按照有关规定追究相关人员的责任:

(一)不按照规定进行现场执法记录,造成严重后果的;

(二)不按照规定存储或维护,致使执法记录信息损毁、灭失,造成严重后果的;

(三)故意毁损,随意删除、修改行政处罚全过程中文字或音像记录信息的;

(四)私自复制、保存或者传播、泄露执法记录信息,造成严重后果的;

(五)其他违反行政处罚全过程记录规定,造成严重后果的。

                     

                               第七章  附 则

第三十四条 受省局委托实施行政处罚的组织的行政执法全过程记录,适用本办法。

第三十五条  本办法自印发之日起施行。


 

                 附件:江西省药品监督管理局行政执法音像记录清单

序号

类别

记录环节

记录事项

记录方式

1

行政处罚

行政强制

实施(解除)查封或者扣押等行政强制措施的

全程录音录像

2

行政处罚

先行登记保存

对证据采取先行登记保存措施的

全程录音录像

3

行政处罚

行政执法

其他直接涉及生命健康、重大财产权益的现场执法活动和执法办案场所

全程录音录像

4

行政处罚

执法检查

现场执法、检查的

拍照、录音、录像

5

行政处罚

询问调查

询问当事人、证人等人员的

拍照、录音、录像

6

行政处罚

调查取证

在调查取证过程中,无法通知当事人,当事人不到场或者拒绝接受调查,当事人拒绝签名、盖章或者以其他方式确认的

录音、录像

7

行政处罚

调查取证

采取拷贝复制、委托分析、书式固定、拍照录像等方式收集、调取电子数据的

拍照、录音、录像

8

行政处罚

调查取证

抽样取证的过程,以及通过网络、电话购买等方式抽样取证时,交易过程、商品拆包查验及封样等过程

拍照、截屏、录音、录像

9

行政处罚

调查取证

对先行登记保存的证据采取证据保全措施的

拍照、录像

10

行政处罚

听证

在行政执法过程中举行听证的

录音、录像

11

行政处罚

送达

采取留置送达、电子送达、公告送达的方式送达行政执法等文书的

拍照、录像

12

行政处罚

执行

对涉案物品的处理

拍照、录像

13

行政处罚

行政执法

其他容易引发争议的行政执法过程

拍照、截屏、录音、录像

 

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